如何解决外部性?

一般地,政府可以通过某种机制,比如Pigouvian taxation(或marketable licenses),诱导个体在决策时考虑外部成本(收益),使其行为符合社会效益。不过,要搜集到足够的信息来实施这个计划并不容易。

Coase认为不用这么麻烦——满足一定的条件下,市场可以自我纠正外部性。然后他给出了现实中不那么容易满足的三个条件:

1)Competitive economy

2)
Well-defined property rights

3) Zero
transaction costs

拥有完全信息的完美竞争市场和交易成本为零的假设,与现实差距不小。Coase对产权的重视倒是很有洞见,这给政府干预的方式提供了一个新的思路。他甚至提出,即便现实中存在交易成本,但只要产权明晰,而且不管分配给谁(Neutrality Theorem),都能找到交易成本较低的制度安排。这意味着政府只需专注于制定legal rules of entitlement,而非直接干预市场。

Coase理论简洁、深刻,可彻头彻尾都未用到数学,也给推理过程带来了模糊地带。当别的经济学家开始modeling这位诺奖得主的理论时,沮丧地发现,除非消费者的效用函数是quasi-linear的,或者说产权分配不存在收入效应,否则,Coase定理基本不成立。更糟的是,即便效用函数能够满足这种极为特殊的设定,外部性还是可能因为非凸性(non-convexity)问题,导致以上两种解决外部性的思路同时失效。

通常,我们都假设偏好集和生产集是凸集,这样,效用函数和生产函数就是拟凹的,这从数学上保证了最优解的存在。为什么是凸集呢?对偏好来说,凸集实际上说的是平均组合比极端组合好,且边际替代率递减;对生产集来说,意味着机会成本递增。直观来说,随着需求(产量)增加,benefit以减速上升,cost以增速上升,才可能相交在均衡点。如果技术存在非凸性,可能造成规模报酬递增,导致生产函数非凹;如果偏好存在非凸性,可能导致最优需求趋近无穷大,这两种情况下我们都得不到定义良好的最优解。非凸性或造成均衡点不存在,或者无法取到全局最优。即便存在,也无法通过市场机制予以实现。这一点,正是福二定理所阐述的competitive economy的性质(一个Pareto-efficient的allocation可以通过市场配置,如果消费者偏好集是convex的)。

技术非凸性

外部性矫治中的难点插图

可惜,技术上存在非凸性的可能性很大。或者可以这么说,外部性正是非凸性的来源。如果严谨地讨论,可以像Hurwicz那样定义一个转换集合 q_1(\bar{I}  ,q_2)(即给定总投入水平,当厂商2的产量确定,厂商1的最高产量水平)。若转换集合非凸,为强外部性,若转换集合为凸,则为弱外部性。对强外部性,市场机制失效;对弱外部性,且消费者偏好集为凸,Pigouvian taxes有效。

实践中,庇古税需要的information for implementation会是另外一个难题。Pricing外部性不是总能成功。相比之下,marketable licenses 会简易一些,且确定性更高。像在新加坡,治理拥堵问题就是双管齐下(COE和ERP)。

来源:知乎 www.zhihu.com

作者:知乎用户(登录查看详情)

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